為貫徹落實中央金融工作會議精神和新“國九條”關(guān)于完善行政執(zhí)法當事人承諾制度的要求，進一步明確行政執(zhí)法當事人承諾受理條件，規(guī)范辦理程序，中國證監(jiān)會對《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施規(guī)定》進行修改完善，發(fā)布了《關(guān)于修改〈證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施規(guī)定〉的決定》（以下簡稱《決定》），自2026年2月1日起施行。

《決定》的主要內(nèi)容包括：

一是完善受理條件。根據(jù)國務(wù)院《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施辦法》（以下簡稱《實施辦法》）第七條第六項規(guī)定，《決定》規(guī)定，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會對適用行政執(zhí)法當事人承諾的申請不予受理：當事人拒絕、阻礙中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)依法對其涉嫌違法行為進行調(diào)查；當事人缺乏交納承諾金的能力；當事人被列入證券期貨市場嚴重失信主體名單且未修復(fù)；當事人曾因涉嫌證券期貨違法行為適用行政執(zhí)法當事人承諾制度，自承諾認可協(xié)議履行完畢之日起未逾1年；中國證監(jiān)會基于審慎監(jiān)管原則認為不適用行政執(zhí)法當事人承諾制度的其他情形。

二是完善辦理程序。《決定》明確了“經(jīng)過必要的調(diào)查”的執(zhí)行標準，完善了申請材料要求、補正申請的程序規(guī)范，以及內(nèi)部征求意見程序等。

三是加強對當事人的誠信約束。為提升行政執(zhí)法當事人承諾制度的嚴肅性，《決定》明確，當事人或其受托人利用行政執(zhí)法當事人承諾惡意拖延調(diào)查、審理程序，向第三方泄露協(xié)商內(nèi)容，打探行政執(zhí)法當事人承諾案件辦理信息等行為，屬于國務(wù)院《實施辦法》第十九條規(guī)定的違背誠信原則的情形，可以按照規(guī)定處理。此外，《決定》明確，在考慮國務(wù)院《實施辦法》第十四條第一款第二項規(guī)定的因素時，原則上按照不低于當事人涉嫌違法行為依法可能被處以罰款、沒收違法所得的金額協(xié)商確定。

下一步，中國證監(jiān)會將做好行政執(zhí)法當事人承諾制度實施工作，進一步發(fā)揮行政執(zhí)法當事人承諾制度在保護投資者合法權(quán)益、維護市場秩序、提高行政執(zhí)法效能等方面的積極作用。

來源：中宏網(wǎng)